科创(chuàng)板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票(p1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语iào)自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所均在(zài)被起诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消息(xī)显示，其(qí)已于(yú)当(dāng)日(rì)收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控(kòng)人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集(jí)并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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