直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕<感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解/strong>

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息(xī)来源合法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。