直播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　<成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区img alt="券商员工抖音当(dāng)“大V”，直播(bō)赚(zhuàn)打赏感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常(cháng)”。

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　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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