直播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也(yě)被出具(jù)警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投(tó俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口u)资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于(yú)排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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