在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露的一(yī)则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了(duì)雪杉基(jī)金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人(rén)的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合(hé)私(sī)募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的(de)基金合快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了(hé)同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职期间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募基金(jīn)业(yè)务(wù)活(huó)动(dòng)中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一家(jiā)关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的(de)跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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