昨日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期货市场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)了《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期货交易所向市(shì)场相关(guān)机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业信息(xī)基础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安全(quán)稳定(dìng)运(yùn)行发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货(huò)市场的不(bù)断发(fā)展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一(yī)致(zhì)、安全保障能力有待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合业务活动的(de)具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完(wán)善的监管要(yào)求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行(xíng)是从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定(dìng)了主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明(míng)确了证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业(yè)务审(shěn)批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体现在证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的各(gè)个环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有关(guān)规(guī)定落地(dì)过(guò)程中的(de)可操作性，切(qiè)实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期(qī)货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可(kě)以连接证券期货(huò)交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货(huò)交易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不(bù)得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管(guǎn)基(jī)本国家常务委员7人，国家常务委员7人简历要求》中三级(jí)系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源(yuán)再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)有关服务的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)需建立(lì)健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资(zī)源实施专区管理，并确(què)保相关专区(qū)到核(hé)心交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求(qiú)。明确了(le)证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证(zhèng国家常务委员7人，国家常务委员7人简历)券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资(zī)源的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机(jī)构能(néng)够保(bǎo)障客户设施的安全运(yùn)行。明确(què)证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)对证券(quàn)期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源(yuán)部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设(shè)施）的(de)，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入、客户需(xū)求等(děng)方(fāng)面充分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货交易所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实施(shī)现(xiàn)场检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所对其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察调查。

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