近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对建设银行(xíng)启动自律调查(chá)，这是两天内(nèi)第二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商协(xié)会已对多家(jiā)金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)债(zhài)务(wù)融资工具承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销非金融(róng)企业债务融资(zī)工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质头部(bù)房地产企业债券融(róng)资(zī)需求，承销(xiāo)房地(dì)产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官网发(fā)布信(xìn)息(xī)，针对(duì)中国进出口(对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思kǒu)银行金融债(zhài)券发行涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行为，以及(jí)中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商(shāng)协(xié)会通过深入调查发现(xiàn)，大(dà)连银行等多家机构存在(zài)债券代(dài)持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业(yè)务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估(gū)交易合理(lǐ)性(xìng)，作(zuò)为中间方以现券买卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在(zài)日常监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的(de)多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了(le)市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查处四平(píng)市城市(s对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思hì)发(fā)展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公司案件时，发(fā)现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规(guī)则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)的还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协(xié)会(huì)监管处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案(àn)件立案调查，开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)和自律问询(xún)103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行人(rén)和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的处分(fēn)中，警(jǐng)告(gào)及(jí)以上占比超过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停一定(dìng)期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多(duō)期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具(jù)未按(àn)照发(fā)行文件约定开展余(yú)额包(bāo)销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人(rén)的正常投标(biāo)，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间(jiān)债券市(shì)场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严(yán)格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会(huì)表示，做市商作为银(yín)行(xíng)间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格(gé)发(fā)现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国(guó)际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间(jiān)交易商(shāng)协会将继续(xù)贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债(zhài)券承(chéng)销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来说(shuō)，也(yě)需要(yào)肩负(fù)起相应的公序(xù)责任，切实维护(hù)好行(xíng)业的良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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