近期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行(xíng)启动自(zì)律调查，这是两(liǎng)天内第二家被要求自(zì)律调查的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场(chǎng)交易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监管部(bù人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10)门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据(jù)《银行(xíng)间债券市场自律处(chù)分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去年(nián)建行(xíng)承(chéng)销(xiāo)非(fēi)金(jīn)融(róng)企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中国(guó)进(jìn)出口银(yín)行金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违规行为(wèi)，以及(jí)中(zhōng)国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行(xíng)为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银行(xíng)、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银(yín)行和(hé)粤财(cái)信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协(xié)会(huì)通过深(shēn)入调查发(fā)现，大连银行等多(duō)家机构(gòu)存在债券代持交易等违规(guī)行为。其(qí)中(zhōng)，大连(lián)银行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算(suàn)速度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代持(chí)利率债活(huó)跃券，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西(xī)银行和青(qīng)岛银行，内(nèi)控执行不严(yán)或(huò)流于形(xíng)式(shì)，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查(chá)。相关公告称，交易商(shāng)协(xié)会(huì)在日(rì)常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融(róng)资工具发(fā)行定价严重(zhòng)偏离(lí)市场合(hé)理(lǐ)水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露(lù)，近期(qī)在查处四(sì)平市城市发展投资控股有限(xiàn)公司案人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取(qǔ)发(fā)行(xíng)人大(dà)额(é)财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进行(xíng)自(zì)律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调(diào)查(chá)的还(hái)有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规(guī)案件立(lì)案调查(chá)，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作(zuò)出各(gè)类(lèi)自律处(chù)分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和信用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括低价包销多期债务融(róng)资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分(fēn)债(zhài)务(wù)融(róng)资(zī)工具未按照发(fā)行(xíng)文(wén)件约定(dìng)开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背(bèi)了公平公正(zhèng)原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相关(guān)业(yè)务(wù)过程(chéng)中，务必牢固树立(lì)市(shì)场责任意(yì)识，严(yán)格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维护(hù)银行间债(zhài)券(quàn)市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示，做市商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提(tí)高市场流动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确(què)保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期(qī)交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金融报》记(jì)者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从严要(yào)求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的(de)清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行(xíng)来说(shuō)，也(yě)需要(yào)肩负起相应的公序责(zé)任，切(qiè)实维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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