昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全(quán)平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市(shì)场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障行(xíng)业(yè)信息(xī)系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的(de)平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完(wán)善的监管要(yào)求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构的(de)尽职调查(chá)和业务审批(pī)机(jī)制，从(cóng)安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构从(cóng)事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的各个环(huán)节(jié)，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提(tí)出(chū)了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总则明(míng)确(què)立法宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班)》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施(shī)等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信(xìn)息系统可(kě)以连接(jiē)证券期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易托管服务(wù)有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易所实(shí)施(shī)专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三级系统的(de)受托方要(yào戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班)求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控(kòng)，证券(quàn)期货(huò)交易所需(xū)建立健全(quán)监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前(qián)端的(de)通信时(shí)延保持(chí)一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构要求。明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安(ān)全保障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)等方(fāng)面(miàn)确保证券期(qī)货(huò)经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构对证券期货交易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源部(bù)署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货经营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的(de)，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户(hù)的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)、客户与经营(yíng)机(jī)构(gòu)的信息系(xì)统进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的监管报告义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检查和非现(xiàn)场检查戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反(fǎn)本(běn)规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不(bù)履行(xíng)职(zhí)责(zé)，或者不履行(xíng)本(běn)规定(dìng)有关报(bào)告义务的，中国(guó)证监会可以对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易(yì)所对(duì)其他责任人(rén)给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和(hé)信息安(ān)全管理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关(guān)机构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委(wěi)消息，上(shàng)海证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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