金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关(guān)控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关(guān)责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法(fǎ)及时(shí)移送(sòng)公安(ān)机(jī)关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律意见书的(de)证券服(fú)务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法违规(腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码主体的(de)意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将依腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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