近(jìn)期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动自律调查，这是两天(tiān)内第二家(jiā)被(bèi)要求自律(lǜ)调查(chá)的大行。今(jīn)年以(yǐ)来，交易商协会已对多(duō)家金融机(jī)构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行(xíng)间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协(xié)会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会(huì)已对中国建设(shè)银行股(gǔ)份有限公司债务(wù)融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金(jīn)融企(qǐ)业(yè)债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承香港区号是多少ne-height: 24px;'>香港区号是多少销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期(qī)持续加大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商协会官(guān)网发布(bù)信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行金(jīn)融债券(quàn)发(fā)行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)已开展自律调(diào)查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及(jí)债券业务(wù)违(wéi)规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会(huì)通过(guò)深入调查发现(xiàn)，大连银(yín)行等(děng)多家(jiā)机构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市(shì)业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度(dù)不同(tóng)的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行(xíng)和青岛银行，内控(kòng)执(zhí)行(xíng)不严或流于形式(shì)，未有(yǒu)效评估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为中间方(fāng)以现(xià香港区号是多少n)券(quàn)买卖(mài)或做(zuò)市等(děng)方(fāng)式(shì)参与债券(quàn)代持交易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监测工(gōng)作中发现，工(gōng)商银行主承(chéng)销的(de)多期债(zhài)务融资工(gōng)具发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干(gàn)扰了市(shì)场(chǎng)秩序(xù)，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)管理(lǐ)相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查(chá)处四平市城(chéng)市发展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发(fā)现吉林(lín)银行(xíng)、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律(lǜ)管理规则(zé)，被交(jiāo)易商协会进行自律(lǜ)调查。一(yī)同(tóng)被开展自律调(diào)查的还有(yǒu)光(guāng)大证券、富国(guó)资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其(qí)他(tā)类型机(jī)构和54名直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占(zhàn)比超过(guò)五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责(zé)任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包括(kuò)低价包销多期(qī)债务融(róng)资工具，影响了(le)市场正常秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工具(jù)未按照发行文件约定开展余额(é)包销，个(gè)别(bié)债务融资工具挤占了其(qí)他投资人的正常(cháng)投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影(yǐng)响了(le)发行(xíng)利率，对(duì)市场正常秩序造成(chéng)了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场参与机构在从事相关业务过(guò)程(chéng)中，务必牢固树立市(shì)场责任意识(shí)，严格遵守相关监管规(guī)定和自(zì)律规(guī)则要求，合规展业，自(zì)觉维护银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作(zuò)为银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)基石(shí)机构，承担着提(tí)高市场流(liú)动性(xìng)、促(cù)进价格(gé)发现的(de)重要(yào)作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协(xié)会的(de)监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管从(cóng)严要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护市(shì)场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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