近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律调(diào)查，这是两天内第(dì)二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年以来(lái)，交易(yì)商协(xié)会已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市(shì)场(chǎng)交易商协(xié)会（下(xià)称“交(jiāo)易商协(xié)会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行间债券市(shì)场(chǎng)自律处分规则》，交易商协(xié)会(huì)已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行(xíng体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤)为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报(bào)，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优(yōu)质(zhì)头(tóu)部房地产企(qǐ)业(yè)债券(quàn)融(róng)资需求(qiú)，承(chéng)销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤力度在近期持(chí)续加大。就(jiù)在5体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤月9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口(kǒu)银行金(jīn)融债券(quàn)发(fā)行(xíng)涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行(xíng)承(chéng)销业(yè)务涉嫌(xián)违规(guī)行为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业(yè)务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来(lái)说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大(dà)连银行等(děng)多(duō)家机构(gòu)存在债券(quàn)代持交易等违规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清(qīng)算速度不同(tóng)的现券交易，代(dài)持(chí)利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行和青(qīng)岛银行，内(nèi)控执行不严或流于形式，未(wèi)有效(xiào)评估交易合(hé)理性，作为中间方(fāng)以现券(quàn)买卖或(huò)做市等方(fāng)式参与债(zhài)券代持交易链(liàn)条，交易笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告(gào)称，交易商协会(huì)在(zài)日常监测工作中(zhōng)发现，工(gōng)商(shāng)银行主承销的(de)多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿(yì)联银(yín)行(xíng)因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协(xié)会(huì)进(jìn)行自律调查。一同被开展自律(lǜ)调查的(de)还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据(jù)交易商协会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类(lèi)自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计(jì)师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他(tā)类型机构(gòu)和(hé)54名直(zhí)接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任人被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报(bào)来(lái)看(kàn)，被通报的原因包括低(dī)价包销多期债务融(róng)资工具(jù)，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融资工具未(wèi)按照发行(xíng)文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了发(fā)行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一(yī)定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参(cān)与机构在从(cóng)事相关业务(wù)过程中，务必牢固树(shù)立市(shì)场责任意(yì)识(shí)，严格(gé)遵守相关监管规定和(hé)自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券(quàn)市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行(xíng)间(jiān)市场基石机构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格发(fā)现的重要(yào)作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保(bǎo)合(hé)规(guī)稳健展业(yè)，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示(shì)，可(kě)以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行(xíng)来说，也(yě)需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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