金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人(rén)员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法(fǎ)及时(shí)移送公(gōng)安机(jī)关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōn手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图g)介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示(shì)密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图限公(gōng)司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项(xiàng)基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露(lù)的(de)公告(gào)中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图当(dāng)事人(rén)承诺制度的(de)基(jī)本(běn)流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失，在证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也(yě)可(kě)以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到(dào)行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在(zài)上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图