在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私(sī)募(mù)基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站披露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实(shí)投(tóu)资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiā体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？n)署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自(zì)任职(zhí)期间公司的违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金(jīn)在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方(fāng)式对个别(bié)投资(zī)者(zhě)的(de)风险识别能力(lì)和风险承担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未按照合同(tóng)约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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