金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证券及期货(huò)事务监(jiān)察(chá)委员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即将正式(shì)启动香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互通(tōng)合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过北向互(hù)换通(tōn粗犷，粗旷和粗犷区别在哪g)开展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧差后的名义本金净额(é)每日不超过人民币(bì)200亿元，后续(xù)可根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民(mín)银行、香港证券(quàn)及(jí)期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动(dòng)香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍生品市(shì)场的协(xié)同(tóng)发展，构(gòu)建高水平金(jīn)融开放格(gé)局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人民(mín)银(yín)行（以下简称(chēng)人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察(chá)委员会（以下简称香港证监(jiān)会）、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局（以下(xià)简称香(xiāng)港(gǎng)金管局）发布联(lián)合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间(jiān)同(tóng)业拆借中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称外汇(huì)交易中心(xīn)）、银(yín)行间市场清(qīng)算所股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和香港场外(wài)结算(suàn)有限公(gōng)司（以下简称场(chǎng)外(wài)结(jié)算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内地(dì)利(lì)率(lǜ)互(hù)换市(shì)场互联互通(tōng)合(hé)作(zuò)（以下简称(chēng)“互换通”），初(chū)期先行(xíng)开通“北向互(hù)换通”，香(xiāng)港及其(qí)他国(guó)家和地(dì)区的境外投资(zī)者可通过两(liǎng)地基础(chǔ)设施互联(li粗犷，粗旷和粗犷区别在哪án)互通(tōng)参与内(nèi)地银行间(jiān)金(jīn)融衍生品市(shì)场。自联合公告(gào)发布以来，“互(hù)换(huàn)通(tōng)”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北向互(hù)换通”的顺(shùn)利推(tuī)出，现就(jiù)有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的(de)相(xiāng)关交易及结算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结算(suàn)币(bì)种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的境内投(tóu)资(zī)者（即互(hù)换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算所(suǒ)利率互换集中清算业务的清算会员或该类会(huì)员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外(wài)投资者为(wèi)符合人民银行要求并完成(chéng)内(nèi)地(dì)银行间债(zhài)券市场准入备案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇交易中(zhōng)心开通(tōng)“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限(xiàn)的境外投(tóu)资(zī)者需(xū)同时申请成为场外结算(suàn)公司的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安(ān)排：外汇交(jiāo)易中心与人(rén)民银行认可的境外电子(zi)交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算(suàn)所和场外(wài)结算公司建立中央对手方清算机构互联互通，共同向境(jìng)内外(wài)投资(zī)者提供清(qīng)算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境(jìng)外投资者通过“北向互换通”开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后(hòu)的(de)名义(yì)本金净额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公(gōng)司针对双方清算所之间(jiān)的风(fēng)险敞(chǎng)口(kǒu)建立“互(hù)换通”资(zī)源(yuán)池。初期，上海清(qīng)算所与场(chǎng)外(wài)结算公司之间净头寸对(duì)应的“互换通(tōng)”资源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不超过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人(rén)民银行、香港(gǎng)证监会和(hé)香港金管局已就(jiù)“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和(hé)具体安排达(dá)成共识，并签署(shǔ)了《关于内地(dì)-香港债券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健(jiàn)全(quán)了(le)两地监管(guǎn)机(jī)构(gòu)在债券及(jí)衍生品(pǐn)市场方面的监管(guǎn)合(hé)作安排和联络(luò)协商(shāng)机(jī)制，共同维护“互换通”的(de)正常(cháng)运行、金融市(shì)场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方(fāng)有序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业务规(guī)则，加强内部控制，防范(fàn)和控制风险，做(zuò)好(hǎo)投资者(zhě)教育和服务，切(qiè)实维护投资者合法权(quán)益。投资(zī)者应当充(chōng)分(fēn)了(le)解两地市场法律法规、业务规则和(粗犷，粗旷和粗犷区别在哪hé)实践操作(zuò)的差(chà)异，评估(gū)和控(kòng)制风(fēng)险(xiǎn)，理性(xìng)开展相关投(tóu)资。

　　市场各方(fāng)应进一(yī)步做好准备工(gōng)作，确保“北向(xiàng)互(hù)换通”顺利(lì)启动(dòng)。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清(qīng)算所、场外(wài)结(jié)算(suàn)公司为参与(yǔ)做准备。

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