金融界4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(l衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢iú)”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资(zī)者(zhě)及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督(dū)促市(shì)场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等(děng)违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案(àn)严(yán)重损害投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，目(mù)前在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对于(yú)个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到(dào)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)，表示(shì)密切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者(zhě)损失赔(péi)付(fù)金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证(zhèng)券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的(de)单位(wèi)或者个人进(jìn)行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消(xiāo)除损(sǔn)害或(huò)者不(bù)良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额(é)通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、北(běi)京市(shì)康达(dá)律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相(xiāng)关(guān)执业(yè)行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处(chù)理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构有关责(zé)任人(rén)员在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护(hù)风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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