在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基(jī)金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露的(de)一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金管bushi是什么意思，bushi是什么意思中文翻译理(lǐ)人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向(bushi是什么意思，bushi是什么意思中文翻译xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评(píng)估、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为(wèi)私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益(yì)，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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