金(jīn)融界(jiè)4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监(jiān)管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)1ma等于多少a，1ua等于多少a证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关(guān)责(zé)任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的(de)重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报(bào)告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人员的1ma等于多少a，1ua等于多少a(de)道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责(zé)任人(rén)员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)的适用条件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资者特1ma等于多少a，1ua等于多少a别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付(fù)专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人(rén)进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的(de)当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当(dāng)事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确(què)规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得的(de)收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额(é)，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业过(guò)程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发(fā)展的(de)重要力(lì)量，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其(qí)从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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