昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活(huó)动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券(quàn)期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场(chǎng)相关机(jī)构提供主机交易(yì)托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发(fā)挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和(hé)证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提(tí)出(chū)完善(shàn)的监管要求，并要求其(qí)他类(lèi)型的(de)参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安(ān)全底(dǐ)线。安(ān)全运(yùn)行是(shì)从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源的安全(quán)管理要求，明确(què)了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现(xiàn)在(zài)证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的各个环节，同时(shí)也充分注重(zhòng)有关规(guī)定落(luò)地过程中的可操作性，切实提(tí)升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管资源，是(shì)指证券期货交易(yì)所提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连(lián)接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所(suǒ)要求。明(míng)确了证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要(yào)求证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所实施专区管理，统一(yī)专(zhuān)区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托(tuō)方(fāng)要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与资(zī)源再(zài)分(fēn)配等(děng)方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所提供有关(guān)服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期(qī)货交易所需(xū)建立健全监控指标(biāo)及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机(jī)托管资源进(jìn)行区(qū)分(fēn)，对主机(jī)交易托管资源(yuán)实(shí)施专区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专(zhuān)区到(dào)核(hé)心(xīn)交易系统通文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源的(de)一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等(děng)方面确保证券期(qī)货经(jīng)营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机(jī)构对证券期货交(jiāo)易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到(dào)，证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源部署客(kè)户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构部署客户(hù)设施）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的安全(quán)运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营(yíng)机(jī)构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证券(quàn)期货交易所的监(jiān)管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所及(jí)证券(quàn)期(qī)货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违(wéi)反本(běn)规(guī)定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本(běn)规定(dìng)有关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会可以对(duì)证券期货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交(jiāo)易所对(duì)其(qí)他责(zé)任人给(gěi)予(yǔ)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求照《证(zhèng)券文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖(tì)接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息，上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委监察调(diào)查(chá)。

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