金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关(guān)责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的(de)道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关(guān)中介(jiè)机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示(shì)退出(chū)”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的(de)合(hé)法权益(yì)可以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提(tí)高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京(jīng)市康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及(jí)其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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